금융투자업자 인가, 등록 요건
금융투자업자 인가, 등록 요건 알아보기 인가요건① 회사 형태 : 주식회사, 주식회사가 아닌 특수한 형태의 금융기관, 외국 금융투자업자로서 국내지점, 그 밖에 영업소를 설치한 자② 인가업무 단위별 필요 자기자본(인가 금융투자업 전부 영위시 : 1,980억원)을 갖출 것 ● 투자매매업 : 증권 500억원, 장내파생상품 100억원, 장외파생상품 90억원 ● 투자중개업 : 증권 30억원, 장내파생상품 20억원, 장외파생상품 100억원 ● 집합투자업 : 모든 펀드 80억원, 증권펀드 및 MMF 40억원 ● 신탁업 : 모든 자산 250억원, 금전신탁 130억원위 자기자본은 일반투자자 및 전문투자자를 대상으로 할 때의 기준이며 전문투자자만을 대상으로 하는 경우에는 1/2임 ③ 사업계획이 타당하고 건전할 것 ● 수지전..
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투자매매업, 투자중개업, 투자의사 결정
금융투자업 분류 금융투자업은 그 경제적 실질에 따라 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 투자자문업, 투자일임업 및 신탁업의 6개로 분류하고 있습니다. 금융튜자업에 해당하기 위해서는 이익을 얻을 목적으로 계속적이거나 반복적인 방법으로 행하는 행위가 있어야 합니다. ■ 투자매매업투자매매업은 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 금융투자상품의 매매, 증권의 발행, 인수 또는 그 청약의 권유, 청약의 승낙으로 영업으로 하는 것입니다. 투자매매업의 적용배제자기가 증권을 발행하는 경우 다만 투자신탁 수익증권, 투자성 있는 예금, 보험 및 특정 파생결합증권을 발행하는 경우에는 투자매매업으로 간주합니다.특정 파생결합증권 : 지분증권의 가격 또는 관련 지수의 변동에 연계된 파생결합증권, 원본 손실이 발생할 수 있는 파..
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한국거래소 업무, KTOP30지수 종목
한국거래소 업무 및 규정, KTOP30지수 구성 종목 금융투자업 관계기관자본시장법상 한국거래소는 금융투자업 관계기관에 포함되지 않으나 편의상 관계기관에 포함시켜 소개하며 법상 금융투자업 관계기관에 포함된 종합금융회사, 자금중개회사, 단기금융회사 및 금융투자 관계 단체는 금융투자업과의 연관성이 높지 않으므로 제외됩니다. 한국거래소증권 및 장내파생상품시장의 공정한 가격 형성과 그 매매, 그 밖의 거래의 안전성 및 효율성 도모를 목적으로 설립되었습니다. 자본금 1천억원 이상의 주식회사로서 본점을 부산광역시에 두고 있습니다. 주식소유 규제는 발행주식, 총수의 5% 초과시 금지됩니다. 예외에는 공모펀드, 외국거래소, 정부 등이 있습니다. 한국거래소 업무유가증권시장, 코스닥 시장 및 파생상품시장의 개설, 운영에 관..
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